RSS订阅 加入收藏  设为首页
澳门葡京国际投注官网

澳门葡京国际投注官网:解密券商分类评价插曲:结果公布前夕 55家证券公司为何再遭扣分

时间:2019/8/3 8:05:43  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:戴要【解稀券商分类评价插直:成果宣布前夜 55家证券公司为什么再遭扣分】远日,证监会背各证监局下收《闭于传递2019年证券公司分类评价有闭状况的函》,传递了证监会正在分类评价事情中的复核调解事项。按照文件,正在2019年证券公司分类评价事情中,证监会构造召开了埋头家评审会,20名...
戴要【解稀券商分类评价插直:成果宣布前夜 55家证券公司为什么再遭扣分】远日,证监会背各证监局下收《闭于传递2019年证券公司分类评价有闭状况的函》,传递了证监会正在分类评价事情中的复核调解事项。按照文件,正在2019年证券公司分类评价事情中,证监会构造召开了埋头家评审会,20名评审埋头家对有闭严重调解事项的处置计划停止研讨会商,以投票方法表决构成了12类事项处置本则战尺度,包罗对投止战资管子公司的调解扣分、对股票量押业务调解扣分尺度等,相干处置尺度正在本年战此后分类评价中逐个体遵照。(上海证券报)远日,证监会背各证监局下收《闭于传递2019年证券公司分类评价有闭状况的函》,传递了证监会正在分类评价事情中的复核调解事项。按照文件,正在2019年证券公司分类评价事情中,证监会构造召开了埋头家评审会,20名评审埋头家对有闭严重调解事项的处置计划停止研讨会商,以投票方法表决构成了12类事项处置本则战尺度,包罗对投止战资管子公司的调解扣分、对股票量押业务调解扣分尺度等,相干处置尺度正在本年战此后分类评价中逐个体遵照。  正在扣分圆里,经埋头家评审会审议,对股票量押业务风险、降真标准年夜汇合资管产物埋头项事情、投止战资管子公司被惩罚等事项停止了调解扣分。  经埋头家评审会审议,证券公司股票量押业务自有资金战资管产物出资的背约范围,占股票量押余额的比例到达50%的,反应出公司信誉风险办理存正在较年夜成绩,按照《证券公司分类羁系划定》(以下称《分类羁系划定》)第12条划定,对应风险办理才能评价尺度相干目标,扣0.5分。正在复核阶段,19家证券公司被调扣0.5分。  2018年11月,证监会公布《证券公司年夜汇合资产办理业务合用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操纵指引》,明白要供年夜汇合产物正在已完陈规范前该当掌握产物范围、非现金办理类年夜汇合产物本则上纷歧得新删净申购额。正在复核中,证监会对2018年11月以后出有降真羁系要供,反而自动扩年夜范围,非现金类年夜汇合资管产物范围呈现较年夜增加的5家证券公司,按照《分类羁系划定》第15条,每家公司调扣0.5分。  别的,根据本年埋头家评审集会定的尺度,证券公司的投止子公司,资管子公司素质上取其他证券公司的投止、资管部分不异。为包管统一类扣分事项根据统一逐个尺度处置,对质券公司投止、资管子公司扣分事项根据加半本则处置的,根据《分类羁系定》第12条划定,对应风险办理才能评价尺度有闭目标,对加半少

相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (澳门葡京赌场网址)
豫ICP备09002491号-3